尚福林：依法行政 樹立資本市場監(jiān)管公信(2)

　　證券時(shí)報(bào)記者：證監(jiān)會采取了哪些改革措施，以完善法律規(guī)則、積極推進(jìn)監(jiān)管職能轉(zhuǎn)變？

　　尚福林：一是及時(shí)修改法規(guī)和規(guī)則。在積極推動立法機(jī)關(guān)對公司法、證券法進(jìn)行全面修訂的同時(shí)，依據(jù)修訂后的法律，對資本市場法規(guī)體系進(jìn)行了全方位梳理和重構(gòu)。截至目前，我國資本市場現(xiàn)行有效的法規(guī)文件共有479件，其中，87%的文件是近6年制定和修訂的。

　　二是全方位擴(kuò)大市場自律范圍。6年來，我們已經(jīng)取消和調(diào)整了2/3以上的審批項(xiàng)目，共128項(xiàng)；將上市核準(zhǔn)等權(quán)力賦予證券交易所，將證券、期貨從業(yè)人員資格管理下放給證券、期貨業(yè)協(xié)會。

　　三是大力推進(jìn)證券發(fā)行市場化改革。建立由市場中介機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)上市保薦的制度，取消對股票發(fā)行價(jià)格的窗口指導(dǎo)，由市場供求雙方?jīng)Q定價(jià)格，發(fā)行制度改革的第一步目標(biāo)基本實(shí)現(xiàn)，正在積極進(jìn)行第二步的改革。

　　四是發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)獨(dú)立把關(guān)作用。由中介機(jī)構(gòu)對證券市場重要業(yè)務(wù)活動進(jìn)行規(guī)范、約束、監(jiān)督，建立市場主體自我約束機(jī)制。

　　證券時(shí)報(bào)記者：在實(shí)踐中，證監(jiān)會如何約束行政行為，以保證監(jiān)管執(zhí)法公信力的不斷提升？

　　尚福林：一是健全公眾參與制度，確保行政決策規(guī)范高效。我會要求重大決策、重大制度建設(shè)都必須經(jīng)過公開征求意見的程序，每周召開一次新聞通氣會，回答記者提問，聽取社會公眾的意見，專門出臺了《證券期貨規(guī)章草案公開征求意見試行規(guī)則》，對制定規(guī)章和規(guī)范性文件要向社會公開征求意見、公開反饋意見，作了強(qiáng)制性要求。

　　二是遵循“程序正當(dāng)”的理念，全程規(guī)范執(zhí)法行為。程序正當(dāng)要有相應(yīng)的程序規(guī)則來保障，需要出臺專門的程序規(guī)定。我會針對監(jiān)管決策、信息公開、行政許可、日常監(jiān)管、案件調(diào)查、強(qiáng)制措施、案件審理、處罰聽證、市場禁入、復(fù)議訴訟、信訪處理等全部監(jiān)管執(zhí)法行為均提出了程序規(guī)范的工作要求，專門出臺程序性規(guī)則160余件。

　　三是強(qiáng)化公開透明要求，全面推進(jìn)政務(wù)公開。我們認(rèn)真貫徹政府信息公開條例，認(rèn)真落實(shí)主動公開和依申請公開的要求。截至今年9月，我會主動公開信息29215件，對于當(dāng)事人公開信息的申請，全部給予了回復(fù)。與此同時(shí)，我會證券公司和基金公司相關(guān)行政許可從申請受理到做出行政決定的審核流程，全部在網(wǎng)上公開，并明確時(shí)限要求，行政許可進(jìn)展到什么階段，申請人和社會公眾可以在網(wǎng)上查詢，從而有效保證了對行政許可的實(shí)時(shí)監(jiān)督。