上交所警示董秘勿碰內(nèi)幕交易這條“高壓線”

　　日前，上海證券交易所在北京舉行上市公司董事會秘書內(nèi)幕交易監(jiān)管培訓班，旨在進一步指導和督促上市公司董秘等高級管理人員切實履行信息披露管理職責，提高上市公司規(guī)范運作和公司治理水平，從源頭上防范和減少內(nèi)幕交易活動。

　　上交所副總經(jīng)理周勤業(yè)表示，內(nèi)幕交易已成為危害證券市場健康、穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展的一大“毒瘤”，是當前證券監(jiān)管的一項重點工作。上交所將繼續(xù)發(fā)揮自身的優(yōu)勢，切實履行自律監(jiān)管職責，進一步結(jié)合市場和政策動態(tài)，強化內(nèi)幕交易監(jiān)管力度，從異常交易監(jiān)察和上市公司信息披露等環(huán)節(jié)嚴防嚴控內(nèi)幕交易行為，持續(xù)對重點人員開展有針對性的業(yè)務培訓，促進上市公司規(guī)范發(fā)展。

　　據(jù)了解，本次培訓的一個重要特點是緊跟內(nèi)幕交易處罰新動態(tài)，準確解讀監(jiān)管政策，及時指導在上市公司內(nèi)幕信息管理和內(nèi)幕交易行為防范中擔任重要角色的董秘及相關人員透徹理解監(jiān)管要求，著重解讀內(nèi)幕交易監(jiān)管相關法律法規(guī)，介紹交易所監(jiān)管內(nèi)幕交易的職責和方式。在此基礎上，結(jié)合近期發(fā)生的創(chuàng)興置業(yè)、四川圣達、新光硅業(yè)、格力地產(chǎn)等內(nèi)幕交易典型案例，深入分析內(nèi)幕交易行為的特點及監(jiān)管政策取向。其中的“四川圣達”佘鑫麒案運用環(huán)境證據(jù)推定內(nèi)幕交易行為，“格力地產(chǎn)”況勇案將過失泄露內(nèi)幕信息納入內(nèi)幕交易違法行為主觀構(gòu)成要件，對參與培訓的董事會秘書和證券事務代表產(chǎn)生了很大的警醒和觸動作用。最近查處的內(nèi)幕交易典型案例顯示監(jiān)管機構(gòu)查處內(nèi)幕交易的法律理念和政策價值取向進一步科學化，監(jiān)管處罰標準也更為精細化，充分表明監(jiān)管機構(gòu)堅決打擊內(nèi)幕交易、維護正常市場交易秩序的決心。

　　上交所強調(diào)，作為上市公司內(nèi)幕信息知情人員，應當汲取這些典型案例的經(jīng)驗教訓，警鐘長鳴，自覺規(guī)范自己的交易行為，不碰內(nèi)幕交易這根“高壓線”；作為上市公司信息披露工作的責任人，應當切實履行好信息披露管理職責，在上市公司內(nèi)積極宣傳有關內(nèi)幕交易的法律法規(guī)，督促上市公司管理好內(nèi)幕信息，引導和提醒上市公司其他內(nèi)幕信息知情人員斷絕和抵制內(nèi)幕交易。共有280余名上市公司董秘和證券事務代表參加了本次培訓。(黃婷）