趙剛：國家應(yīng)設(shè)立新能源中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新計劃

　　近年來，開發(fā)利用新能源已成為世界各國能源戰(zhàn)略和經(jīng)濟戰(zhàn)略的重點領(lǐng)域。在這場全球性新能源蓬勃發(fā)展的浪潮中，中國的表現(xiàn)也十分引人矚目，被譽為新能源發(fā)展最快、投資最多的國家之一。2010年3月，美國皮尤基金會宣布中國2009年清潔能源投資超過了美國；美國進(jìn)步中心發(fā)布清潔能源競爭力排行榜，提出中國已經(jīng)是世界最大的風(fēng)力渦輪發(fā)電機生產(chǎn)國、最大的清潔能源市場、最大的太陽能電池板生產(chǎn)國，是世界上核電在建規(guī)模最大的國家。按照國家能源局的規(guī)劃，2011～2020年中國在新能源領(lǐng)域?qū)⒗塾嬙黾油顿Y5萬億元。確然，中國政府已把新能源放在一個很高的戰(zhàn)略位置，并取得了很大的進(jìn)步。

　　在一部分美國人看來，中國的新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅猛，儼然已成為行業(yè)的領(lǐng)頭羊，對發(fā)達(dá)國家的優(yōu)勢地位形成了挑戰(zhàn)。然而，事實是：中國只是取得超乎預(yù)期的總量增長，并未獲得與之相稱的技術(shù)能力。聯(lián)合國開發(fā)計劃署在其發(fā)布的《2010年中國人類發(fā)展報告——邁向低碳經(jīng)濟和社會的可持續(xù)未來》中指出，中國實現(xiàn)未來低碳經(jīng)濟的目標(biāo)，至少需要60多種骨干技術(shù)支持，在這60多種技術(shù)中有42種是中國目前不掌握的核心技術(shù)；美國商務(wù)部《清潔能源出口指南》也指出，中國現(xiàn)在缺的是能源效率技術(shù)和能源管理專長。

　　造成這一現(xiàn)狀的原因是，盡管中國在新能源領(lǐng)域的投資最多，然而投資并沒有得到合理的分配。一是體現(xiàn)在行業(yè)之間，自從新能源熱潮在國內(nèi)興起后，風(fēng)能和太陽能受到極大的追捧，很多企業(yè)一擁而上，跑馬圈地，在總資金一定的情況下，其他新能源領(lǐng)域得到的資金支持并不多。2009年9月26日，國務(wù)院下發(fā)38號文，將多晶硅和風(fēng)電設(shè)備與鋼鐵、煤化工等行業(yè)一并點名，認(rèn)為產(chǎn)能明顯過剩，重復(fù)建設(shè)現(xiàn)象嚴(yán)重，需要及時調(diào)控。二是體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)鏈上下環(huán)節(jié)，很多新能源企業(yè)只關(guān)注當(dāng)前的利益，投入大量的資金從國外引進(jìn)技術(shù)和設(shè)備，只重視生產(chǎn)與經(jīng)營，甘居于產(chǎn)業(yè)鏈的低端環(huán)節(jié)，而在研發(fā)方面卻鮮有投入，無法形成自身的研發(fā)實力，也就無法突破和掌握新能源的核心技術(shù)。

　　由此可見，能否快速提高新能源技術(shù)水平是中國新能源產(chǎn)業(yè)能否健康發(fā)展的一個關(guān)鍵。而要提高技術(shù)水平，不外乎兩條途徑，一是外部引進(jìn)，二是內(nèi)部創(chuàng)新。對于前者來說，由于中國新能源市場龐大，已成為發(fā)達(dá)國家技術(shù)輸出的一個重要選擇。例如，美國奧巴馬政府提出了出口翻番計劃，向中國出口清潔能源技術(shù)即是達(dá)成其目標(biāo)的一個重要方面，在第二次中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟對話前夕，美國商務(wù)部長駱家輝率領(lǐng)包括通用電氣、波音、杜邦等24家頂尖清潔能源企業(yè)的高管抵達(dá)中國，大力推銷清潔能源、能效以及電能存儲、傳輸和配送等方面的相關(guān)技術(shù)，為達(dá)到此行目的，美國還不惜一改往日對華高技術(shù)出口嚴(yán)格控制的作風(fēng)，允諾對相關(guān)制度進(jìn)行修改。

　　歐盟的清潔能源技術(shù)和科研開發(fā)均處于世界領(lǐng)先水平，通過不斷提高進(jìn)入歐盟市場產(chǎn)品的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，制造“綠色壁壘”，積極推動碳關(guān)稅，借此促進(jìn)自己的低碳技術(shù)輸出。由于歐盟是中國最大的貿(mào)易伙伴，未來中國商品進(jìn)入歐盟市場必須要獲得“低碳”通行證，技術(shù)水平不高的中國自然成為歐盟低碳技術(shù)輸出的最主要市場。

　　固然，引進(jìn)技術(shù)對于中國新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展可以起到快速見效的作用，但從長期來看，這種做法或許得不償失。歷史證明，依靠市場換技術(shù)有時候僅僅是一廂情愿，發(fā)達(dá)國家是不可能將核心技術(shù)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的，它們通過技術(shù)鎖定，抑制技術(shù)擴散，中國有可能始終處于技術(shù)落后的地步。而且，即使能夠得到技術(shù)轉(zhuǎn)讓，中國付出的代價也將是巨大的。據(jù)專家測算，如果以“不惜一切代價減排”的情景測算，到2050年，中國減排的投資成本會達(dá)到國內(nèi)生產(chǎn)總值的6%。

　　這就決定了中國在新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展中不能依賴技術(shù)引進(jìn)，必須大力開展自主創(chuàng)新。自2006年以來，自主創(chuàng)新的理念在中國已是深入人心，創(chuàng)新活動取得了很大的進(jìn)步，然而在這個過程中仍存在偏差，即企業(yè)的創(chuàng)新主體地位仍不突出。據(jù)統(tǒng)計，中國大中型工業(yè)企業(yè)研究開發(fā)經(jīng)費占銷售額的比重不到1%，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家2.5%～4%的水平，擁有自主知識產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)的企業(yè)僅為萬分之三，98.6%的企業(yè)沒有申請專利，特別指出的是，小企業(yè)的創(chuàng)新活動沒有得到足夠的重視，仍然面臨融資難的困境。

　　事實上，中小企業(yè)具有機制靈活的優(yōu)點，能夠加快新技術(shù)、新發(fā)明的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程，可以承擔(dān)起技術(shù)創(chuàng)新主體的責(zé)任。從國際上來看，美國中小企業(yè)占有相當(dāng)大的比重，約占企業(yè)總數(shù)的99.7%，其收入占所有企業(yè)收入的40%。美國能源部長朱棣文表示，小型企業(yè)是美國經(jīng)濟中創(chuàng)新和創(chuàng)造就業(yè)機會的主要動力，將這些創(chuàng)新技術(shù)推向市場將有助于刺激經(jīng)濟增長和減少國家能源消耗，因此十分重視對小企業(yè)的支持。2010年8月2日，美國能源部宣布斥資1.88億美元給全美34個州的小型企業(yè)，助其技術(shù)商業(yè)化，獲得支持的201個項目歸于76個有針對性的技術(shù)主題領(lǐng)域，如智能電網(wǎng)、節(jié)能建筑、工業(yè)能源應(yīng)用、先進(jìn)可再生能源、清潔化石能源發(fā)電、碳循環(huán)測量以及高性能計算等。

　　日本重視新能源中小企業(yè)的快速成長。2007年，日本政府引入了美國對具有良好的商業(yè)化前景、開發(fā)風(fēng)險高的高科技風(fēng)險投資企業(yè)所采取的產(chǎn)業(yè)促進(jìn)程序（SBIR），全面扶持從事新能源開發(fā)的中小企業(yè)，在調(diào)研階段最大可享受10萬美元的資助，在研究和試制階段最大可享受75萬美元的資助，最后在商業(yè)化階段也給予資金支持，以此推動新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

　　韓國也積極扶持中小企業(yè)，向中小企業(yè)提供綠色經(jīng)營指南，擴大對綠色中小企業(yè)研發(fā)投資和政策資金扶持，與中小企業(yè)建立綠色合作伙伴關(guān)系。2009年計劃融資規(guī)模為1350億韓元，到2013年增加到2000億韓元。對于綠色中小企業(yè)，韓國也建立了資金輸血管道，韓國政府將設(shè)立1.1萬億韓元的綠色中小企業(yè)專用基金，并以產(chǎn)業(yè)銀行為主，成立規(guī)模為3000億韓元的研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化專項支援基金。

　　從國內(nèi)來看，據(jù)調(diào)查，中國中小企業(yè)已占全國企業(yè)總數(shù)的99.8%，中小企業(yè)創(chuàng)造的最終產(chǎn)品和服務(wù)價值相當(dāng)于國內(nèi)生產(chǎn)總值的60%左右，上繳稅收約為國家稅收總額的50%，提供了75%以上的城鎮(zhèn)就業(yè)崗位，完成了65%的發(fā)明專利和80%以上的新產(chǎn)品開發(fā)，已成為技術(shù)創(chuàng)新的生力軍。因此，如果得到有效的政策支持，中國的中小企業(yè)在推動新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展中也將大有作為，各級政府需要為其創(chuàng)造更好的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境。

　　目前，中國中小企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新面臨的困難比較多，進(jìn)行自主創(chuàng)新的積極性并不高，一是技術(shù)創(chuàng)新具有風(fēng)險大的特點，中小企業(yè)的承受能力弱，創(chuàng)新一旦失敗，前期創(chuàng)新投入的損失是難以承受的，而且即便創(chuàng)新成功，其成果能否受到市場的接受也具有不確定性；二是進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動需要投入大量的資金，而國內(nèi)中小企業(yè)的融資渠道少，缺乏足夠的財力支撐，資金緊張也制約了中小企業(yè)的創(chuàng)新活動。

　　近年來，中國政府已逐漸認(rèn)識到中小企業(yè)在創(chuàng)新活動中的作用，2009年9月22日公布《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的若干意見》，提出了8大方面29條具體而具有突破性的意見，指出要逐步擴大中央財政預(yù)算扶持中小企業(yè)發(fā)展的專項資金規(guī)模，重點支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，支持中小企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新能力和產(chǎn)品質(zhì)量。

　　總體來看，中國要在新能源領(lǐng)域形成與技術(shù)先進(jìn)國家相抗衡的競爭實力，提高新能源技術(shù)水平，仍然是任重而道遠(yuǎn)。因此，建議國家劃撥出專門的資金，設(shè)立新能源中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新計劃，為中小企業(yè)提供資金支持，鼓勵其大膽進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，并通過這一創(chuàng)新平臺加強企業(yè)間的技術(shù)交流，避免重復(fù)研發(fā)造成資源的不必要浪費。

　　在該計劃的執(zhí)行過程中，需要加以注意的是，一是該計劃必須以中小企業(yè)為主體，在項目的選擇、研究的技術(shù)和方法、知識產(chǎn)權(quán)歸屬等方面充分考慮中小企業(yè)的意見，鼓勵中小企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新，切實提高自主創(chuàng)新的能力。

　　二是該計劃要推動官產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，建立政界、產(chǎn)業(yè)界和學(xué)術(shù)界共同組成的創(chuàng)新聯(lián)盟，使創(chuàng)新覆蓋整個產(chǎn)業(yè)鏈的所有重要環(huán)節(jié)，既滿足中小企業(yè)成長的技術(shù)需求，又符合政府新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要方向，并通過建立合理的利益分配機制，充分調(diào)動院校與研發(fā)機構(gòu)的積極性。

　　三是該計劃不能忽略國際合作，中國所提倡的自主創(chuàng)新，并非閉門造車，而是要以開放的思維，博采眾長、為我所用，通過該國家級的創(chuàng)新計劃，提高國內(nèi)的中小企業(yè)的合作層次，為其與國外知名的新能源研發(fā)機構(gòu)牽線搭橋，通過共同研發(fā)快速提高自主創(chuàng)新能力。

　　四是對于一部分新能源技術(shù)要采用引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，但是要特別重視后半部分環(huán)節(jié)，要求國內(nèi)的研發(fā)人員發(fā)揮創(chuàng)造性，要推出原創(chuàng)性的成果，而不是簡單地模仿國外的產(chǎn)品，避免為了引進(jìn)而引進(jìn)，不能出現(xiàn)一代接一代的技術(shù)引進(jìn)現(xiàn)象，防止形成對技術(shù)引進(jìn)依賴的局面。

　　五是該計劃要重視技術(shù)成果的產(chǎn)業(yè)化，由于新能源屬于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，在產(chǎn)業(yè)化方面要求非�？量�，技術(shù)出現(xiàn)以后，要快速產(chǎn)業(yè)化，有些技術(shù)起點不低，但產(chǎn)業(yè)化上出現(xiàn)困難，造成站在技術(shù)的領(lǐng)跑線上，卻輸在產(chǎn)業(yè)化的起點。