昨日,證監(jiān)會就完善券商開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務的相關規(guī)定,向社會公開征求意見,此舉意味著一直被暫停的券商委托理財業(yè)務將重新開閘。
為進一步規(guī)范證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務,日前,證監(jiān)會起草了《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則(暫行)》(征求意見稿),并于昨日起向社會公開征詢意見。定向資產(chǎn)業(yè)務,指的是證券公司接受單一客戶委托,根據(jù)與客戶合同約定的方式等條件,通過客戶的賬戶管理客戶委托資產(chǎn)的活動,客戶可委托的資產(chǎn)包括現(xiàn)金、債券、證券投資基金、股票、金融衍生品等。在此次的征求意見稿中,監(jiān)管層反復強調(diào)了風險意識,指出券商在開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務時,應當建立健全內(nèi)部控制與風險管理制度,加強業(yè)務風險的防范、控制和檢查,規(guī)范運作。
業(yè)內(nèi)人士告訴記者,此次監(jiān)管層通過完善相關法律法規(guī),實質(zhì)上預示了一直被暫停的集合理財業(yè)務將有望重新獲得放行。2003年12月證監(jiān)會公布了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》,對定向資產(chǎn)管理業(yè)務,集合資產(chǎn)管理業(yè)務和專項資產(chǎn)管理業(yè)務做出總體規(guī)定。但此后由于南方證券等違規(guī)券商相繼爆出因委托理財出現(xiàn)巨額虧損,該業(yè)務也因此被叫停。
監(jiān)管層也首次提出在證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務中,嚴禁向客戶做出投資收益或賠償投資損失的相關承諾。此外,還規(guī)定了券商不得私自挪用客戶資產(chǎn),利用客戶委托資產(chǎn)進行內(nèi)幕交易、操縱證券價格及未經(jīng)客戶允許,將客戶委托資產(chǎn)用于融資或者擔保等禁止行為。(記者張羽飛)
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