三、統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)的積極作用

　　一是有利于提升期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力。統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)實(shí)行后，監(jiān)控中心將依據(jù)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)提供的數(shù)據(jù)建立全期貨市場(chǎng)的客戶(hù)資料數(shù)據(jù)庫(kù)，為每個(gè)客戶(hù)建立一個(gè)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)編碼，并與統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)中客戶(hù)名稱(chēng)、內(nèi)部資金賬戶(hù)、期貨結(jié)算賬戶(hù)和交易編碼等客戶(hù)資料建立對(duì)應(yīng)關(guān)系，從而實(shí)現(xiàn)期貨市場(chǎng)客戶(hù)資料的集中統(tǒng)一管理，進(jìn)一步提升期貨市場(chǎng)監(jiān)管和防范風(fēng)險(xiǎn)的水平。此外，統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)的建立，夯實(shí)了期貨市場(chǎng)監(jiān)測(cè)監(jiān)控的基礎(chǔ)，為加強(qiáng)市場(chǎng)分析研究和監(jiān)測(cè)監(jiān)控創(chuàng)造了條件。

　　二是有利于強(qiáng)化期貨市場(chǎng)開(kāi)戶(hù)實(shí)名制。目前，期貨市場(chǎng)開(kāi)戶(hù)實(shí)名制主要由期貨公司根據(jù)我會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨公司開(kāi)戶(hù)環(huán)節(jié)實(shí)名制工作的通知》(證監(jiān)期貨字[2007]257號(hào))的要求進(jìn)行，監(jiān)管部門(mén)對(duì)期貨公司落實(shí)開(kāi)戶(hù)實(shí)名制的情況進(jìn)行事后檢查。統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)實(shí)行后，除了期貨公司進(jìn)行實(shí)名制審核外，監(jiān)控中心將通過(guò)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)與公安部身份證查詢(xún)服務(wù)系統(tǒng)、全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼中心系統(tǒng)連線(xiàn)對(duì)期貨公司上報(bào)的客戶(hù)開(kāi)戶(hù)信息進(jìn)行核對(duì)，核對(duì)未能通過(guò)的，客戶(hù)將無(wú)法申請(qǐng)交易編碼，即無(wú)法進(jìn)行交易。因此，統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)制度實(shí)行后，期貨市場(chǎng)開(kāi)戶(hù)實(shí)名制將從事后檢查轉(zhuǎn)變?yōu)槭虑翱刂�，使�?shí)名制的真實(shí)性、有效性大大提高。

　　三是有利于提高期貨市場(chǎng)運(yùn)行效率。目前，期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼，需要登陸3家期貨交易所不同的會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)填寫(xiě)客戶(hù)資料。統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)實(shí)行后，期貨公司只需登陸監(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)填寫(xiě)統(tǒng)一的《客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)表》就可以實(shí)現(xiàn)各期貨交易所交易編碼的申請(qǐng)，明顯提高了市場(chǎng)效率，節(jié)約了社會(huì)成本。此外，雖然統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)工作中增加了一道由監(jiān)控中心對(duì)客戶(hù)進(jìn)行的實(shí)名制核對(duì)程序，但均為電子傳輸和系統(tǒng)自動(dòng)核對(duì)，不會(huì)對(duì)期貨公司和客戶(hù)的便捷性產(chǎn)生影響。

　　四、 相關(guān)的技術(shù)準(zhǔn)備工作及下一步安排

　　目前， 各期貨交易所、監(jiān)控中心和8家試點(diǎn)期貨公司的系統(tǒng)建設(shè)和系統(tǒng)升級(jí)已基本完成，并在真實(shí)的生產(chǎn)環(huán)境下進(jìn)行了全面測(cè)試，測(cè)試結(jié)果良好，各系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)正常，統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)技術(shù)準(zhǔn)備工作已基本就緒。下一步，我會(huì)將在充分征求意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，發(fā)布《管理規(guī)定》。由于期貨公司端系統(tǒng)的升級(jí)需期貨軟件開(kāi)發(fā)商到期貨公司現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行，在現(xiàn)有條件下期貨公司無(wú)法同時(shí)同步實(shí)施，為此，我會(huì)擬按照“升級(jí)一批實(shí)施一批”的原則指導(dǎo)和督促期貨公司分期分批上線(xiàn)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)。已上線(xiàn)期貨公司在接收新客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照管理規(guī)定的要求為客戶(hù)開(kāi)戶(hù)并申請(qǐng)交易編碼；未上線(xiàn)的期貨公司，仍按照原程序?yàn)榭蛻?hù)申請(qǐng)交易編碼。此外，為保障統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)工作平穩(wěn)和順利實(shí)施，我會(huì)草擬了《關(guān)于落實(shí)<期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定>有關(guān)工作的通知》，擬同時(shí)下發(fā)系統(tǒng)相關(guān)單位。