盡管機(jī)構(gòu)包括基金一直存在“老鼠倉”之說，但當(dāng)此次上投摩根基金管理公司旗下的成長先鋒基金經(jīng)理唐建被推上風(fēng)口浪尖時，業(yè)內(nèi)還是吃了一驚。因為上投摩根一向口碑不錯，旗下基金業(yè)績和投資者教育深得人心。據(jù)了解，近期監(jiān)管部門對基金投資的監(jiān)管正在收緊，多家公司因不同原因被調(diào)查。
[緣起]因家庭糾紛被身邊人舉報
據(jù)悉，該基金經(jīng)理因個人生活問題引發(fā)家庭糾紛，最終導(dǎo)致被身邊人舉報，因此被暫停投資權(quán)限。公司的公告似乎也驗證了這一點。就在3月20日，上投摩根披露信息，決定增聘趙梓峰為上投摩根成長先鋒基金經(jīng)理，與唐建共同管理該基金。
對公司被調(diào)查一說，上投摩根市場部人士表示否認(rèn)，并在昨天發(fā)布公開聲明，稱“增加成長先鋒基金經(jīng)理、調(diào)整相關(guān)基金經(jīng)理權(quán)限，完全是從確�；鸬姆�(wěn)定運(yùn)作和業(yè)績角度出發(fā)，保證投資人利益而作出的決定。基金經(jīng)理調(diào)整后業(yè)績明顯改善�！�
“調(diào)整成長先鋒基金經(jīng)理屬于公司內(nèi)部業(yè)務(wù)的正常調(diào)度。到目前為止，我公司并未收到關(guān)于成長先鋒基金經(jīng)理的任何舉報，我公司也未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的任何調(diào)查。”
但知情人士稱，“該公司基金經(jīng)理開‘老鼠倉’在業(yè)內(nèi)流傳已久，去年證券市場大好行情讓基金大賺一把，從業(yè)人員作風(fēng)等問題浮現(xiàn)出來�；鸾�(jīng)理開‘老鼠倉’并非是個別現(xiàn)象�！�
[現(xiàn)狀]投資權(quán)限由“主”變“輔”
公開信息顯示，唐建：1974年出生，南京建筑工程學(xué)院工學(xué)學(xué)士，上海交通大學(xué)工學(xué)碩士。1999年進(jìn)入東方證券從事信息系統(tǒng)開發(fā)工作；2000年進(jìn)入申銀萬國證券研究所任行業(yè)分析師；2004年進(jìn)入上投摩根基金管理有限公司，任研究副總監(jiān)。其管理的上投摩根成長先鋒基金去年9月21日成立，首發(fā)規(guī)模54.8億份，到去年年底規(guī)模已增加到82.75億份，其中個人投資者持有80.94億份，占97.82%。2006年年底共持有83只股票，包括著名的大牛股滬東重機(jī)、五糧液、瀘州老窖等。
市場人士認(rèn)為，基金公司在制度設(shè)計上對基金經(jīng)理開“老鼠倉”行為是有防范措施的。按照證監(jiān)會規(guī)定，基金經(jīng)理及其家屬的身份證號碼等資料要上報，以避免基金經(jīng)理開“老鼠倉”的可能。但這仍然難以保證基金經(jīng)理不通過其他途徑謀利，如利用家屬之外的賬戶炒股，或與他們合作分成等。因此，盡管市場一直有“老鼠倉”的傳言，但要拿到確鑿證據(jù)不易，往往最后也不了了之。
上投摩根基金公司稱，成長先鋒基金成立之后規(guī)模急速擴(kuò)大，對基金經(jīng)理唐建的管理運(yùn)作帶來極大壓力。
“2006年12月初，公司投資決策委員會對該基金的投資管理提出過批評意見和改進(jìn)要求�！贝撕�，公司部署調(diào)動更多資源投入該基金運(yùn)作，因此增加趙梓峰為基金經(jīng)理，隨后還增加了一名基金經(jīng)理助理楊安樂，由三人共同管理該基金運(yùn)作�！艾F(xiàn)由趙梓峰承擔(dān)成長先鋒基金主要的運(yùn)作管理事宜，唐建及楊安樂協(xié)助其進(jìn)行成長先鋒基金的管理�！�
[反響]業(yè)績不錯讓投資者觀望
“雖然不是第一次聽說，但我們還是感到事情很突然�！币晃弧盎鹬械幕稹睓C(jī)構(gòu)投資負(fù)責(zé)人說，“該基金經(jīng)理已經(jīng)完成過渡，業(yè)績不錯，今年以來回報40.99%，成立以來回報達(dá)到80.72%，如管理確實有問題，我們會考慮退出。”
而一位基金個人投資者則表示：基金公司多少有點貓膩，但規(guī)模大的相對可靠，以前被傳調(diào)查的基金有的業(yè)績也不錯，不會因此贖回�！叭绻墒胁缓�，我會贖回。”
一位基金研究員認(rèn)為，在牛市背景下，基金業(yè)的諸多問題都被掩蓋起來，在過往業(yè)績吸引下，基民會爭相買進(jìn)�！斑�有很多基金問題沒有浮出水面�！边@位研究員還說，監(jiān)管機(jī)關(guān)一直都在關(guān)注基金公司的投資行為，此前監(jiān)管部門對有關(guān)公司調(diào)查結(jié)論一般不公布，要求基金公司內(nèi)部整改，證監(jiān)會一般以不批準(zhǔn)他們發(fā)行新基金作為懲罰。（曹西京）
