中新社北京六月十六日電(記者 賈靖峰)中國證監(jiān)會有關部門負責人十六日表示,內(nèi)地券商資產(chǎn)管理業(yè)務存在四大風險,經(jīng)過三年治理,券商財務漏洞及遺留缺口已全部填滿,據(jù)最新規(guī)定,破產(chǎn)證券公司的個人債將由國家進行打折或全額收購,國家亦將對被挪用的客戶保證金進行彌補。
中國證監(jiān)會機構部主任黃紅元及風險處置辦公室主任吳清十六日就《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風險處置條例》的實施接受了媒體訪談。
黃紅元說,此前內(nèi)地證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務暴露了四大風險:一是證券公司對客戶“保底保收益”,實質上令證券公司負債,而非真正意義上的資產(chǎn)管理業(yè)務;二是證券公司將客戶的錢和公司的錢混用;三是無信息披露,客戶對交付給券商的資金“失控”;四時將客戶資產(chǎn)用于高風險業(yè)務,遭受損失致使風險爆發(fā)。存在大量賬外經(jīng)營,挪用客戶保證金、債券,高管瀆職,股東挪用公司資金等。
他表示,經(jīng)過三年的綜合治理,上述問題已化解,證券公司財務上的漏洞或長期遺留下來的缺口全部填滿,二OO五年前內(nèi)地證券公司連續(xù)四年虧損,而目前財務狀況較好。內(nèi)地已對客戶交易結算資金實行第三方存管制度,進行規(guī)模限制,保證公司出現(xiàn)經(jīng)營失誤自身能夠承擔。
吳清介紹說,據(jù)最新的企業(yè)破產(chǎn)法及《證券公司風險處置條例》,宣告破產(chǎn)的證券公司,其個人債和客戶交易結算資金將由國家證券投資者保護基金來收購。
他解釋說,國家收購券商破產(chǎn)后的個人債,有的要打折收購,若金額較低則全額收購。據(jù)二OO四年的規(guī)定,金額過大、達十萬元以上的個人債將打折收購,二OO六年補充通知要求進一步打折。此外客戶保證金若被挪用,也可由國家彌補。
但吳清亦提示,盡管為保證證券公司破產(chǎn)時較平穩(wěn)、維護投資者利益和金融市場穩(wěn)定,國家對券商破產(chǎn)后的收購政策并未變化,但證券市場應是風險與收益并存,投資者自擔風險應是市場基礎。長遠看來,只能提醒投資者注意風險。(完)
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