防范新股上市首日交易風險取得初步成效

　　新股IPO重啟以來，發(fā)行制度市場化改革以及監(jiān)管機構警示風險和強化監(jiān)管的舉措得到市場各方理解和支持，取得初步成效，近期深市中小板幾只新股上市后股價走勢總體比較平穩(wěn)。

　　針對目前仍存在的部分新股上市首日漲幅遠超市場預期、新股上市初期股價波動性大等現象，深交所近日表示，將繼續(xù)對重大異常交易行為保持高壓態(tài)勢，嚴密監(jiān)控和打擊涉嫌違規(guī)行為。

　　深交所有關負責人指出，從當前市場情況看，仍存在部分新股上市首日漲幅遠超市場預期、新股上市初期股價波動性大等現象；從近期市場監(jiān)控情況看，在新股上市首日及隨后交易中，仍有個別投資者通過大筆申報、連續(xù)申報、高價申報等手段拉抬股價，誘導其他投資者尤其是中小投資者跟風介入，造成股價大幅波動，謀取不當利益。這類行為已成為新股上市首日過度炒作的主要風險。

　　針對新股交易中出現的重大異常行為，深交所積極發(fā)揮系統(tǒng)聯合監(jiān)管和執(zhí)法的優(yōu)勢和作用，重點對涉嫌違法違規(guī)行為采取了相關監(jiān)管措施：一是及時提請證監(jiān)會稽查提前介入。7月以來，已先后向證監(jiān)會上報了多起投資者利用資金優(yōu)勢巨額申報、連續(xù)申報、拉抬股價、虛假申報和涉嫌操縱開盤價的案件，共涉及異常交易賬戶40余個。目前，證監(jiān)會已對上述賬戶提前介入稽查，并鎖定部分涉嫌違規(guī)賬戶；二是不斷強化券商對客戶交易行為的管理職責，要求會員采取有效措施切實規(guī)范客戶交易行為，加強投資者風險教育，引導投資者行為，遏制上述重大異常交易行為發(fā)生；三是對重大異常交易賬戶實施限制交易措施。繼7月上旬對以連續(xù)大筆申報、漲停申報、虛假申報等方式蓄意拉抬股價的方文艷和黃麗娟等2個賬戶實施為期一個月的限制措施后，近期又對參與“萬馬電纜”等個股炒作，涉嫌以虛假申報手段操縱開盤價參考價及開盤價的賬戶實施了為期兩個月的限制交易措施；四是及時制止和風險警示，盤中嚴密監(jiān)控，發(fā)現利用資金優(yōu)勢大筆申報、連續(xù)申報拉抬股價等重大異常交易情況，立即采取警示措施。

　　深交所有關負責人強調，新股過度炒作，價格嚴重背離價值，扭曲了二級市場的價格形成機制，勢必影響一級市場的定價基礎，損害證券市場平穩(wěn)和長遠發(fā)展。為防范新股上市首日交易風險，維護證券市場秩序，保護投資者合法權益，交易所將對涉嫌違法違規(guī)的重大異常交易行為實施重點監(jiān)管，這些行為包括虛假申報，拉抬、打壓，對倒交易，自買自賣，連續(xù)集中交易，異�；剞D交易和涉嫌內幕交易等，廣大投資者應予以高度重視，避免違規(guī)越線。

　　這位負責人表示，對于少數投資者通過大筆申報、連續(xù)申報、頻繁申報、虛假申報等方式拉抬股價、誘導中小投資者跟風介入并以此牟利的行為，廣大投資者要保持高度警惕和清醒的頭腦，理性投資，切勿盲目跟風。（記者 吳銘）