證監(jiān)會日前公布了《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》(下稱《規(guī)定》)。《規(guī)定》稱，證券公司自12月1日起可以申請開展融資融券業(yè)務，申請新增業(yè)務的時間間隔也由原先規(guī)定的一年縮短為六個月。有專家分析，目前來看，融資融券業(yè)務年內(nèi)推出希望渺茫，而股指期貨面世更是遙遙無期。

　　值得注意的是，《規(guī)定》全文僅有一處提及融資融券，而業(yè)內(nèi)人士更是分析，證券公司自12月1日起可申請開展融資融券業(yè)務，說明今年12月前，證監(jiān)會不接受券商融資融券試點申請。此前，市場預計融資融券試點最快11月底就可以推出。

　　廣州安惠投資CEO陳國華特別強調(diào)，《規(guī)定》并沒有說明，券商需要準備哪些具體材料、滿足何種條件才能申請融資融券試點。目前已經(jīng)進入11月上旬，如果到下旬證監(jiān)會還沒有類似通知，那么12月份券商會面臨“可以申請但難以申請”的尷尬，因為他們沒有時間準備相關(guān)材料�！耙牢铱�，如證監(jiān)會不及時公布相關(guān)申請材料細則，今年年內(nèi)融資融券試點業(yè)務展開基本無望，因為包括籌備和遞交申請材料在內(nèi)，證券公司都有很多流程要走�！标悋�華說。

　　期指申請最早也要到明年中

　　記者注意到，《暫行規(guī)定》明確，對新設公司核準的業(yè)務一般不超過4種。證券公司變更業(yè)務范圍分為增加業(yè)務種類和減少業(yè)務種類，其中，一次申請增加的業(yè)務不得超過2種。如果證券公司申請增加的業(yè)務屬于創(chuàng)新業(yè)務的，還應當提交業(yè)務實施方案、可行性研究報告、公司合規(guī)總監(jiān)出具的業(yè)務實施方案合規(guī)審查報告、法律意見書。

　　同時，《規(guī)定》縮短了證券公司再次申請增加業(yè)務種類的時間限制，將申請增加業(yè)務種類的，“距前次申請獲準已滿1年”改為“超過6個月”。

　　而對于融資融券和股指期貨兩項創(chuàng)新業(yè)務能否同時申請，有證監(jiān)會人士稱，《規(guī)定》提到再次申請新業(yè)務時的上限是兩項，融資融券是可以的，但是股指期貨要分自營還是經(jīng)紀，如果是股指期貨經(jīng)紀業(yè)務的申請，那么只有期貨公司可以，而股指期貨的自營則是要經(jīng)過證監(jiān)會的批準才能做這樣的業(yè)務。

　　有券商人士昨天認為，12月證券公司基本只能申請融資融券，而按上述新規(guī)定申請的6個月時間限制，即使券商可以申請期指業(yè)務，最早也要等到明年年中才行。

　　規(guī)定解讀

　　關(guān)聯(lián)券商需規(guī)避同業(yè)競爭

　　《規(guī)定》明確，有股權(quán)控制關(guān)系的證券公司在開展同類業(yè)務時，需要采取有效措施規(guī)避同業(yè)競爭，受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的證券公司，不得經(jīng)營相同業(yè)務，但兩個公司之間達成協(xié)議，能夠達到有效規(guī)避同業(yè)競爭效果的除外。

　　另外，對新設公司核準的業(yè)務一般不超過4種。證券公司變更業(yè)務范圍應經(jīng)證監(jiān)會批準。變更業(yè)務范圍分為增加業(yè)務種類和減少業(yè)務種類。證券公司一次申請增加的業(yè)務不得超過2種。如果證券公司申請增加的業(yè)務屬于創(chuàng)新業(yè)務的，還應當提交業(yè)務實施方案、可行性研究報告、公司合規(guī)總監(jiān)出具的業(yè)務實施方案合規(guī)審查報告、法律意見書。 (記者李成)