中新網(wǎng)寧波8月27日電(何蔣勇 曾祥生 海檢) 8月26日，寧波天一證券有限責(zé)任公司五名高管被檢察機(jī)關(guān)以涉嫌非法吸收38億元存款罪提起公訴。此案系浙江省內(nèi)最大的一起非法吸收公眾存款案，已被列為公安部督辦大案。目前，所有客戶的經(jīng)濟(jì)損失均已被追回。

　　據(jù)了解，“天一證券”的前身是寧波證券公司，1991年經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)成立。2001年，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，該公司變更為現(xiàn)有的名稱。早在寧波證券公司期間，該公司就開展了以“保底付息”為誘餌的委托理財(cái)業(yè)務(wù)。

　　在該項(xiàng)業(yè)務(wù)開展過程中，公司為了規(guī)避證監(jiān)部門的監(jiān)管，在合同形式上采用分簽主合同和補(bǔ)充協(xié)議的方式，向客戶承諾資產(chǎn)本金不受損失，還可以獲取最低受益。1999年，該公司還專門出臺文件，進(jìn)一步明確了公司委托理財(cái)業(yè)務(wù)的運(yùn)行方式，允許各營業(yè)部開展類似業(yè)務(wù)，當(dāng)時(shí)向客戶承諾最高收益率為8%。

　　2001年3月，寧波證券公司名稱正式變更為天一證券有限責(zé)任公司后，原有的資產(chǎn)委托業(yè)務(wù)和業(yè)務(wù)政策被承接和延續(xù)下來，而且委托理財(cái)?shù)囊?guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大，向客戶承諾的最高收益率也上升到10%左右。同時(shí)，為了解決公司資金緊缺問題，從2002年起，該公司開始在賬外開展“保底付息”形式的三方監(jiān)管業(yè)務(wù)。

　　從2000年至2006年7月間，“天一證券”與省內(nèi)外573名個(gè)人和73家機(jī)構(gòu)簽訂合同1056份，累計(jì)吸收公眾存款達(dá)381516萬元。其中，通過委托理財(cái)業(yè)務(wù)吸收資金為306767萬元，通過三方監(jiān)管業(yè)務(wù)吸收存款為74749萬元。

　　2001年中國證監(jiān)會就發(fā)文規(guī)范委托理財(cái)業(yè)務(wù)，在2004年初，中國證監(jiān)會寧波證監(jiān)局也發(fā)現(xiàn)了該公司的違規(guī)行為，專門向其發(fā)出了整改通知書，但該公司置若罔聞，繼續(xù)從事非法吸收公眾存款行為。2006年7月，由于該公司經(jīng)營不善導(dǎo)致破產(chǎn)，有關(guān)部門在清理公司債務(wù)時(shí)，發(fā)現(xiàn)了上述犯罪事實(shí)，遂致案發(fā)。

　　據(jù)悉，“天一證券”未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，在明知不具有吸收公眾存款資格的情況下，采取保本付息的方式向社會不特定對象吸收巨額資金，嚴(yán)重?cái)_亂了國家金融秩序。五名被告人作為單位犯罪直接負(fù)責(zé)的主管人員，其行為已觸犯《刑法》相關(guān)規(guī)定，理應(yīng)承擔(dān)刑事責(zé)任，遂向法院提起公訴。