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投資者參與融資融券交易須開(kāi)立實(shí)名信用證券賬戶

2006年08月30日 08:37

  中新網(wǎng)8月30日電 據(jù)中國(guó)證券報(bào)報(bào)道,中國(guó)證券登記結(jié)算公司29日發(fā)布并實(shí)施《融資融券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》!都(xì)則》從賬戶、登記存管、結(jié)算和權(quán)益處理等四個(gè)方面,對(duì)融資融券試點(diǎn)登記結(jié)算的業(yè)務(wù)運(yùn)作和結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)防范等作出了明確規(guī)定。投資者參與融資融券交易須向證券公司申請(qǐng)開(kāi)立實(shí)名的“信用證券賬戶”。

  相關(guān)人士介紹,與投資者普通證券賬戶性質(zhì)不同,信用證券賬戶由證券公司直接為投資者開(kāi)立;其記錄的含義是客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù),不具備普通證券賬戶記錄所代表的證券持有登記的意義。信用證券賬戶對(duì)應(yīng)的投資者盡管在名義上不具備股東的身份,但其有關(guān)權(quán)益并不會(huì)因此而受到影響。

  《細(xì)則》還規(guī)定,證券公司、中國(guó)結(jié)算為投資者提供賬戶的相關(guān)查詢服務(wù)。這種制度安排,可以為投資者通過(guò)主動(dòng)查詢信用證券賬戶記錄,防范個(gè)別證券公司違規(guī)挪用提供支持和手段,有助于保障投資者合法權(quán)益。

  相關(guān)人士介紹,《細(xì)則》與前不久滬、深證券交易所發(fā)布實(shí)施的融資融券交易實(shí)施細(xì)則,共同構(gòu)成了試點(diǎn)的交易和結(jié)算環(huán)節(jié)的基本業(yè)務(wù)規(guī)則體系,較為全面地體現(xiàn)和貫徹了證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券試點(diǎn)管理辦法》的要求,為下一步證券公司正式開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)奠定了規(guī)則基礎(chǔ)。

  據(jù)悉,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)還將發(fā)布《融資融券合同必備條款》、《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》等。(夏麗華)


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法律顧問(wèn):大地律師事務(wù)所 趙小魯 方宇
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